从PCT专利看上海纳米技术创新能力
PCT为Patent Cooperation Treaty(专利合作协定)的简写，从名称上可以看出，专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约。通过PCT，申请人只需提交一份"国际"专利申请(而不是分别提交多个不同国家或地区的专利申请)，即可请求多个国家同时对其发明进行专利保护。通过分析一个国家或地区的PCT专利情况，能够反映这个国家或地区在某一领域的技术创新能力，以及在国际上的竞争力。
本文通过检索1999-2019年间国际专利数据库(PCT)所有纳米技术的专利（包含“nano”和“Graphene”），来分析上海在纳米技术上的创新能力。
检索结果如下：
lPCT数据库中近20年共检索到26，660项专利族
lPCT数据库中近20年共检索到上海机构参与的PCT专利169项专利族
1.从PCT专利看我国纳米技术的创新能力
图1反映的是世界各国纳米技术PCT专利的发展趋势。数量上来看，2011年前逐年上升，2011-2015年有所下降，近3-4年间趋于平稳。2018-2019年的下降是由于这两年申请的专利还未完全公开所造成的。
图1纳米技术PCT专利发展趋势
从国家看，美国以绝对优势领先全球，日本稳定在第二。我国在PCT专利数量上优势不明显，排在美日韩和欧洲之后。
图2 PCT专利优先权申请量地区分布
PCT专利排名前十的机构如表1，分析前十大机构PCT专利应用的产业领域，可以发现纳米技术的主要创新应用领域集中在半导体、能源和生物医药产业。其中半导体行业位居第一，生物医药领域数量超过了能源领域排在第二位。
表1 前十大机构PCT专利应用的产业领域
|
序号
|
机构
|
半导体
|
生物医药
|
能源
|
|
1
|
加州大学
|
180
|
187
|
119
|
|
2
|
法国国家科学研究中心
|
157
|
135
|
94
|
|
3
|
法国原子能委员会
|
192
|
53
|
108
|
|
4
|
LG化学
|
104
|
25
|
124
|
|
5
|
麻省理工学院
|
126
|
110
|
55
|
|
6
|
3M创新知识产权公司
|
100
|
39
|
42
|
|
7
|
惠普公司
|
129
|
20
|
20
|
|
8
|
英特尔公司
|
186
|
15
|
11
|
|
9
|
IBM公司
|
150
|
20
|
20
|
|
10
|
巴斯夫
|
50
|
28
|
44
|
2.从PCT专利看上海纳米技术的创新能力
根据检索结果，上海机构参与的世界专利共169项专利族（以申请人/发明人地址中出现上海的为准）。从时间上看，上海纳米技术领域申请的PCT专利在2006年至2011年呈现出较快的增长态势，之后有所回落，至2017年又出现一次高峰。
图3上海纳米技术领域申请的PCT专利趋势
上海申请的世界专利中，最大的是中国优先权，即发明来源于中国机构。排名第二的是没有申请国内专利，直接申请了世界专利。还有部分是美国为优先权国的，这部分专利很可能是以美国公司为主，上海机构合作参与的专利。
图4上海申请PCT专利优先权国家分布
上海申请PCT专利排名前十的机构如表 2所示。很明显可以看出，上海地区具有申请PCT专利能力的以高校和中科院研究所为主，除外资公司和合资公司外，企业的能力较弱。从技术领域来看，上海申请的PCT专利应用于半导体和能源领域较多，生物医药领域不占优势。
表2上海申请PCT专利排名前十的机构的产业领域
|
序号
|
记录数量
|
机构
|
半导体
|
能源
|
生物医药
|
|
1
|
19
|
巴斯夫
|
7
|
5
|
1
|
|
2
|
14
|
中科院上海微系统与技术研究所
|
7
|
0
|
0
|
|
3
|
12
|
上海交通大学
|
4
|
2
|
3
|
|
4
|
9
|
博世公司
|
0
|
8
|
0
|
|
5
|
9
|
马克斯·普朗克科学促进学会
|
3
|
1
|
0
|
|
6
|
9
|
华东理工大学
|
1
|
2
|
2
|
|
7
|
9
|
复旦大学
|
4
|
2
|
2
|
|
8
|
8
|
陶氏化学中国有限公司
|
4
|
3
|
0
|
|
9
|
6
|
拜耳材料科技公司
|
2
|
2
|
0
|
|
10
|
5
|
3M创新知识产权公司
|
1
|
2
|
0
|
本文研究成果得到了上海市“科技创新行动计划”软科学研究领域重点项目计划《上海重点产业领域创新策源能力的现状及对策研究——以纳米新材料为例》（项目编号19692100700）的支持。
(来源：上海纳米在线)
